期货交易所管理办法

1. 期货交易所管理办法

第一章　总则第一条　为了加强对期货交易所的管理，明确期货交易所的职权和责任，防范市场风险，维护期货市场的正常秩序，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。第二条　本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。第三条　期货交易所指依照《期货交易管理暂行条例》和本办法规定条件设立的，不以营利为目的，履行《期货交易管理暂行条例》和本办法规定的职能，按照其章程实行自律性管理的法人。第四条　中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。第二章　设立、变更与终止第五条　设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。
　　期货交易所的名称，应当标明商品交易所或者期货交易所字样。其他任何单位或者个人不得使用商品交易所、期货交易所或者近似的名称。第六条　期货交易所的注册资本划分为均等份额的会员资格费，由会员出资认缴。
　　期货交易所的权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其积累分配给会员。第七条　期货交易所应当履行下列职能：
　　（一）提供期货交易的场所、设施及相关服务；
　　（二）制定并实施期货交易所的业务规则；
　　（三）设计期货合约、安排期货合约上市；
　　（四）组织、监督期货交易、结算和交割；
　　（五）制定并实施风险管理制度，控制市场风险；
　　（六）保证期货合约的履行；
　　（七）发布市场信息；
　　（八）监管会员期货业务，检查会员违法、违规行为；
　　（九）监管指定交割仓库的期货业务；
　　（十）中国证监会规定的其他职能。第八条　期货交易所不得从事信托投资、股票交易、非自用不动产投资等与其职能无关的业务；除为期货合约的履行提供履约保证外，不得为其他单位或者个人提供担保；不得发布对期货价格进行预测的文字和资料。
　　禁止期货交易所直接或者间接参与期货交易。第九条　申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：
　　（一）申请书；
　　（二）章程和交易规则草案；
　　（三）期货交易所的经营计划；
　　（四）拟加入本交易所的会员名单；
　　（五）理事会成员候选人名单及简历；
　　（六）场地、设备、资金证明文件及情况说明；
　　（七）拟任用高级管理人员的名单及其简历；
　　（八）中国证监会要求提交的其他文件、材料。第十条　期货交易所章程应当载明下列事项：
　　（一）设立目的和职能；
　　（二）名称、住所和营业场所；
　　（三）注册资本及会员的出资额；
　　（四）营业期限；
　　（五）会员资格的取得；
　　（六）会员的权利和义务；
　　（七）组织机构的设置、职权和议事规则；
　　（八）管理人员的产生、任免及其职责；
　　（九）基本业务规则；
　　（十）风险准备金管理制度；
　　（十一）财务会计、内部审计制度；
　　（十二）变更、终止的条件、程序及清算办法；
　　（十三）章程修改程序；
　　（十四）需要在章程中规定的其他事项。第十一条　期货交易所交易规则应当载明下列事项：
　　（一）交易地点和时间；
　　（二）上市品种和期货合约；
　　（三）期货合约交易的暂停、恢复与取消程序；
　　（四）交易大厅的管理制度；
　　（五）经纪和自营业务规则；
　　（六）风险控制制度和交易异常情况的处理程序；
　　（七）期货结算和交割制度；
　　（八）保证金的管理和使用制度；
　　（九）期货交易信息的发布办法；
　　（十）违规、违约行为及其处理办法；
　　（十一）交易纠纷的处理方式；
　　（十二）需要在交易规则中载明的其他事项。第十二条　期货交易所的合并、分立，由中国证监会审核批准。
　　期货交易所合并的，可以采取吸收合并和新设合并两种方式；合并前各方的债权、债务，由合并后存续或者新设的期货交易所承继。
　　期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。第十三条　未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。第十四条　期货交易所有下列变更事项之一的，应当报中国证监会批准：
　　（一）变更名称；
　　（二）变更住所或者营业场所；
　　（三）中国证监会规定的其他变更事项。

2. 期货交易所管理办法的期货交易所管理办法

中国证券监督管理委员会令第42号《期货交易所管理办法》已经2007年3月28日中国证券监督管理委员会第203次主席办公会议审议通过，现予发布，自2007年4月15日起施行。中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○七年四月九日

3. 期货交易所管理办法(2017修改)

第一章　总则第一条　为了加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。第二条　本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。第三条　本办法所称期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。第四条　经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。
　　会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。
　　公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。第五条　中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。第二章　设立、变更与终止第六条　设立期货交易所，由中国证监会审批。未经国务院或者中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。第七条　经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。第八条　期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责：
　　(一)制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；
　　(二)发布市场信息；
　　(三)监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；
　　(四)查处违规行为。第九条　申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：
　　(一)申请书；
　　(二)章程和交易规则草案；
　　(三)期货交易所的经营计划；
　　(四)拟加入会员或者股东名单；
　　(五)理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；
　　(六)拟任用高级管理人员的名单及简历；
　　(七)场地、设备、资金证明文件及情况说明；
　　(八)中国证监会规定的其他文件、材料。第十条　期货交易所章程应当载明下列事项：
　　(一)设立目的和职责；
　　(二)名称、住所和营业场所；
　　(三)注册资本及其构成；
　　(四)营业期限；
　　(五)组织机构的组成、职责、任期和议事规则；
　　(六)管理人员的产生、任免及其职责；
　　(七)基本业务制度；
　　(八)风险准备金管理制度；
　　(九)财务会计、内部控制制度；
　　(十)变更、终止的条件、程序及清算办法；
　　(十一)章程修改程序；
　　(十二)需要在章程中规定的其他事项。第十一条　除本办法第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列事项：
　　(一)会员资格及其管理办法；
　　(二)会员的权利和义务；
　　(三)对会员的纪律处分。第十二条　期货交易所交易规则应当载明下列事项：
　　(一)期货交易、结算和交割制度；
　　(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序；
　　(三)保证金的管理和使用制度；
　　(四)期货交易信息的发布办法；
　　(五)违规、违约行为及其处理办法；
　　(六)交易纠纷的处理方式；
　　(七)需要在交易规则中载明的其他事项。
　　公司制期货交易所还应当在交易规则中载明本办法第十一条规定的事项。第十三条　期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向中国证监会报告。第十四条　期货交易所的合并、分立或者变更组织形式，应当事前向中国证监会报告。
　　期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。
　　期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。第十五条　期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。第十六条　未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。第十七条　期货交易所因下列情形之一解散：
　　(一)章程规定的营业期限届满；
　　(二)会员大会或者股东大会决定解散；
　　(三)中国证监会决定关闭。
　　期货交易所因前款第(一)项、第(二)项情形解散的，应当事前向中国证监会报告。第十八条　期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，  由中国证监会予以公告。
　　期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当事前向中国证监会报告。

4. 期货交易管理条例的介绍

《期货交易管理条例》是一个于2007年3月6日颁布的条例。它以中华人民共和国国务院令第489号公布，根据2012年10月24日中华人民共和国国务院令第627号公布的《国务院关于修改〈期货交易管理条例〉的决定》第一次修订，根据2013年7月18日《国务院关于废止和修改部分行政法规的决定》第二次修订。1该《条例》分总则、期货交易所、期货公司、期货交易基本规则、期货业协会、监督管理、法律责任、附则8章87条，自2007年4月15日起施行。1999年6月2日国务院发布的《期货交易管理暂行条例》予以废止。

5. 期货交易所管理办法(2002)

第一章　总则第一条　为了加强对期货交易所的管理，明确期货交易所的职权和责任，维护期货市场的正常秩序，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。第二条　本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。第三条　期货交易所指依照《期货交易管理暂行条例》和本办法规定条件设立的，履行《期货交易管理暂行条例》和本办法规定的职能，按照其章程实行自律性管理的法人。
　　期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。第四条　中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。第二章　设立、变更与终止第五条　设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。第六条　申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：
　　（一）申请书；
　　（二）章程和交易规则草案；
　　（三）期货交易所的经营计划；
　　（四）拟加入本交易所的会员名单；
　　（五）理事会成员候选人名单及简历；
　　（六）拟任用高级管理人员的名单及简历；
　　（七）场地、设备、资金证明文件及情况说明；
　　（八）中国证监会要求的其他文件、材料。第七条　经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明商品交易所或者期货交易所字样。其他任何单位或者个人不得使用商品交易所、期货交易所或者近似的名称。第八条　期货交易所除履行《期货交易管理暂行条例》规定的职能外，还应当履行下列职能：
　　（一）制定并实施期货交易所的业务规则；
　　（二）发布市场信息；
　　（三）监管会员期货业务，查处会员违规行为；
　　（四）监管指定交割仓库的期货业务；
　　（五）监督结算银行与本所有关的期货结算业务。第九条　期货交易所章程应当载明下列事项：
　　（一）设立目的和职能；
　　（二）名称、住所和营业场所；
　　（三）注册资本及其构成；
  　（四）营业期限；
　　（五）会员资格及其管理办法；
　　（六）会员的权利和义务；
　　（七）对会员的纪律处分；
　　（八）会员大会、理事会等组织机构的组成、职权、任期和议事规则；
　　（九）管理人员的产生、任免及其职责；
　　（十）基本业务规则；
　　（十一）风险准备金管理制度；
　　（十二）财务会计、内部审计制度；
　　（十三）变更、终止的条件、程序及清算办法；
　　（十四）章程修改程序；
　　（十五）需要在章程中规定的其他事项。第十条　期货交易所交易规则应当载明下列事项：
　　（一）期货交易、交割和结算制度；
　　（二）经纪和自营业务规则；
　　（三）风险控制制度和交易异常情况的处理程序；
　　（四）保证金的管理和使用制度；
　　（五）标准仓单的生成、流转、管理以及注销等规则；
　　（六）期货交易信息的发布办法；
　　（七）违规、违约行为及其处理办法；
　　（八）交易纠纷的处理方式；
　　（九）需要在交易规则中载明的其他事项。第十一条　期货交易所的合并、分立或者联网交易等，由中国证监会审批。
　　期货交易所可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务，由合并后存续或者新设的期货交易所承继。
　　期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。第十二条　期货交易所有《期货交易管理暂行条例》第十七条规定的情形以及下列变更事项的，应当报中国证监会批准：
　　（一）变更名称；
　　（二）变更住所或者营业场所。第十三条　未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。第十四条　期货交易所因《期货交易管理暂行条例》第二十条规定的情形以及合并或者分立而终止的，由中国证监会予以公告。
　　期货交易所终止，应当成立清算组，进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。第三章　组织机构第十五条　期货交易所设会员大会、理事会。第十六条　会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。
　　会员大会行使下列职权：
　　（一）审议通过期货交易所章程和交易规则及其修改草案；
　　（二）选举和更换会员理事；
　　（三）审议批准理事会和总经理的工作报告；
　　（四）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；
　　（五）审议期货交易所风险准备金使用情况；
　　（六）决定增加或者减少期货交易所注册资本；
　　（七）决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；
　　（八）决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；
　　（九）期货交易所章程规定的其他职权。

6. 期货交易所管理办法(2007)

第一章　总则第一条　为了加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。第二条　本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。第三条　本办法所称期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。第四条　经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。
　　会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。
　　公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。第五条　中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。第二章　设立、变更与终止第六条　设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。第七条　经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。第八条　期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责：
　　（一）制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；
　　（二）发布市场信息；
　　（三）监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；
　　（四）查处违规行为。第九条　申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：
　　（一）申请书；
　　（二）章程和交易规则草案；
　　（三）期货交易所的经营计划；
　　（四）拟加入会员或者股东名单；
　　（五）理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；
　　（六）拟任用高级管理人员的名单及简历；
　　（七）场地、设备、资金证明文件及情况说明；
　　（八）中国证监会规定的其他文件、材料。第十条　期货交易所章程应当载明下列事项：
　　（一）设立目的和职责；
　　（二）名称、住所和营业场所；
　　（三）注册资本及其构成；
　　（四）营业期限；
　　（五）组织机构的组成、职责、任期和议事规则；
　　（六）管理人员的产生、任免及其职责；
　　（七）基本业务制度；
　　（八）风险准备金管理制度；
　　（九）财务会计、内部控制制度；
　　（十）变更、终止的条件、程序及清算办法；
　　（十一）章程修改程序；
　　（十二）需要在章程中规定的其他事项。第十一条　除本办法第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列事项：
　　（一）会员资格及其管理办法；
　　（二）会员的权利和义务；
　　（三）对会员的纪律处分。第十二条　期货交易所交易规则应当载明下列事项：
　　（一）期货交易、结算和交割制度；
　　（二）风险管理制度和交易异常情况的处理程序；
　　（三）保证金的管理和使用制度；
　　（四）期货交易信息的发布办法；
　　（五）违规、违约行为及其处理办法；
　　（六）交易纠纷的处理方式；
　　（七）需要在交易规则中载明的其他事项。
　　公司制期货交易所还应当在交易规则中载明本办法第十一条规定的事项。第十三条　期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。第十四条　期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。
　　期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。
　　期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。第十五条　期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。第十六条　未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。第十七条　期货交易所因下列情形之一解散：
　　（一）章程规定的营业期限届满；
　　（二）会员大会或者股东大会决定解散；
　　（三）中国证监会决定关闭。
　　期货交易所因前款第（一）项、第（二）项情形解散的，由中国证监会批准。第十八条　期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。
　　期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。

7. 中国金融期货交易所的管理制度

中国金融期货交易所对股指期货的风险管理主要如下规定：(1)保证金制度保证金分为结算准备金和交易保证金。交易保证金标准在期货合约中规定。期货合约交易过程中，出现下列情况之一的，交易所可以根据市场风险调整交易保证金标准，并向中国证监会报告：①出现连续同方向涨跌停板；②遇国家法定长假；③交易所认为市场风险明显增大；④交易所认为必要的其他情况。调整期货合约交易保证金标准的，交易所应在当日结算时对该合约的所有持仓按新的交易保证金标准进行结算。保证金不足的，应当在下一个交易日开市前追加到位。(2)价格限制制度价格限制制度分为熔断制度与涨跌停板制度。每日熔断与涨跌停板幅度由交易所设定，交易所可以根据市场情况调整期货合约的熔断与涨跌停板幅度。股指期货合约的熔断幅度为上一交易日结算价的正负6%，涨跌停板幅度为上一交易日结算价的正负10%，最后交易日不设价格限制。每日开盘后，股指期货合约申报价触及熔断价格且持续一分钟，该合约启动熔断机制。①启动熔断机制后的连续十分钟内，该合约买卖申报在熔断价格区间内继续撮合成交。十分钟后，熔断机制终止，涨跌停板价格生效。②熔断机制启动后不足十分钟，市场暂停交易的，熔断机制终止，重启交易后，涨跌停板价格生效。③收市前三十分钟内，不启动熔断机制。熔断机制已经启动的，继续执行至熔断期结束。④每日只启动一次熔断机制。股指期货上市前，中金所已修改多项交易规则，当前已取消熔断机制，并大幅压低持仓限额。(3)限仓制度限仓是指交易所规定会员或投资者可以持有的，按单边计算的某一合约持仓的最大数额。同一投资者在不同会员处开仓交易，其在某一合约的持仓合计，不得超出一个投资者的持仓限额。会员和投资者的股指期货合约持仓限额具体规定如下：①对投资者单个合约单边持仓实行绝对数额限仓，持仓限额为100手。②某一合约总持仓量(单边)超过10万手的，结算会员该合约持仓总量(单边)不得超过该合约总持仓量的25%。③获准套期保值额度的会员或投资者持仓，不受此限。会员和投资者超过持仓限额的，不得同方向开仓交易。(4)大户报告制度投资者的持仓量达到交易所规定的持仓报告标准的，投资者应通过受托会员向交易所报告。交易所可根据市场风险状况，制定并调整持仓报告标准。投资者的持仓达到交易所报告标准的，应于下一交易日收市前向交易所报告。交易所有权要求投资者补充报告。达到交易所报告标准的投资者应提供下列材料：①《投资者大户报告表》，内容包括会员名称会员号投资者名称和交易编码合约代码持仓量交易保证金可动用资金；②资金来源说明；③法人投资者的实际控制人资料；④开户材料及当日结算单据；⑤交易所要求提供的其他材料。(5)强行平仓制度强行平仓是指交易所按有关规定对会员投资者持仓实行平仓的一种强制措施。会员投资者出现下列情况之一的，交易所对其持仓实行强行平仓：①会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的；②持仓超出持仓限额标准，并未能在规定时限内平仓的；③因违规受到交易所强行平仓处罚的；④根据交易所的紧急措施应予强行平仓的；⑤其他应予强行平仓的。强行平仓的执行原则：强行平仓先由会员执行，时限除交易所特别规定外，一律为开市后第一节。规定时限内会员未执行完毕的，由交易所强制执行。强行平仓的执行程序：①通知。交易所以“强行平仓通知书”(以下简称通知书)的形式向有关结算会员下达强行平仓要求。通知书除交易所特别送达以外，随当日结算数据发送，有关结算会员可以通过交易所系统获得。②执行及确认。1开市后，有关会员应自行平仓，直至达到平仓要求；2结算会员超过规定平仓时限而未执行完毕的，剩余部分由交易所执行强行平仓；3强行平仓结果随当日成交记录发送，有关信息可以通过交易所系统获得。(6)强制减仓制度强制减仓是指交易所将当日以涨跌停板价申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价与该合约净持仓盈利投资者按持仓比例自动撮合成交。同一投资者双向持仓的，其净持仓部分的平仓报单参与强制减仓计算，其余平仓报单与其反向持仓自动对冲平仓。(7)结算担保金制度交易所实行结算担保金制度。结算担保金是指由结算会员依交易所的规定缴存的，用于应对结算会员违约风险的共同担保资金。结算担保金分为基础担保金和变动担保金。基础担保金是指结算会员参与交易所结算交割业务必须缴纳的最低担保金数额。变动担保金是指随着结算会员业务量的变化而调整的担保金。(8)风险警示制度交易所实行风险警示制度。交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求报告情况谈话提醒书面警示公开谴责发布风险警示公告等措施中的一种或多种，以警示和化解风险。出现下列情形之一的，交易所有权约见指定的会员高管人员或投资者谈话提醒风险，或要求会员或投资者报告情况：①期货价格出现异常；②会员或投资者交易异常；③会员或投资者持仓异常；④会员资金异常；⑤会员或投资者涉嫌违规违约；⑥交易所接到投诉涉及到会员或投资者；⑦会员涉及司法调查；⑧交易所认定的其他情况。

8. 《期货交易所管理办法》疑问？

第七条　期货经纪公司根据业务需要可以申请设立营业部、分公司以及中国证监会许可的其他分支机构。
期货经纪公司申请设立营业部，应当具备下列条件：
（一）申请人前一年度没有重大违法违规记录；
（二）拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格；
（三）期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度；
（四）拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施；
（五）中国证监会根据审慎监管原则要求的其他条件。
期货经纪公司分公司等其他分支机构的管理办法，由中国证监会另行规定。
引自《期货经纪公司管理办法》，你看一下整个管理办法吧，希望对你有用！