证券公司股权变更的规定

1. 证券公司股权变更的规定

依据《证券公司行政许可审核工作指引第10号》
2、证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，以及变更持有5%以上股权的股东，应当依法报中国证监会核准。证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整，应当在取得公司登记机关换发的营业执照之日起5个工作日内，报公司住所地派出机构备案。证券公司变更持有5%以下股权的股东，应当按照《证券公司监督管理条例》第六十六条、《关于证券公司信息公示有关事项的通知》(证监机构字[2006]71号)第五项的规定，在公司网站自行公告。
3、证券公司股东股权转让比例不到5%，但存在下列情形的，应当依法报中国证监会核准：
(一)股权变更导致股权受让方持股比例达到5%以上。
(二)股权变更导致他人以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。
(三)股权变更导致境外投资者直接持有或者间接控制证券公司股权。
一、设立证券公司需要哪些条件
1、有符合法律、行政法规规定的公司章程：
证券交易所章程应当包括下列事项：
(一)设立目的；
(二)名称；
(三)主要办公及交易场所和设施所在地；
(四)职能范围；
(五)会员的资格和加入、退出程序；
(六)会员的权利和义务；
(七)对会员的纪律处分；
(八)组织机构及其职权；
(九)高级管理人员的产生、任免及其职责；
(十)资本和财务事项；
(十一)解散的条件和程序；
(十二)其他需要在章程中规定的事项。
2、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法违规记录3年，净资产不低于人民币2亿元：
有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：
(一)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；
(二)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；
(三)不能清偿到期债务；
(四)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
3、有符合本法规定的注册资本：
(一)经营下列业务的证券公司的注册资本最低限额为五千万元：
(1)、证券经纪；
(2)、证券投资咨询；
(3)、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；
(二)。经营下列其中一项业务的证券公司的注册资本最低限额为一亿元：
(1)、证券承销与保荐；
(2)、证券自营；
(3)、证券资产管理；
(4)、其他证券业务；
(三)经营下列业务中两项以上的证券公司的注册资本最低限额为五亿元：
(1)、证券承销与保荐；
(2)、证券自营；
(3)、证券资产管理；
(4)、其他证券业务；
(四)证券登记结算机构的注册资本的最低限额为1亿元；(《证券交易所管理办法》)
(五)证券交易服务机构的最低注册资本的最低限额为100万元(《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第6条规定)。
证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%.
证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明；出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。
4、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。
5、有完善的风险管理与内部控制制度。
6、有合格的经营场所和业务设施。
7、经国务院证券监督管理机构批准。

2. 证券公司股权变更的规定是什么

法律分析：证券公司股权变更的规定：证券公司变更持有5%以下股权的股东，应当事先向住所地证监局报备。证券公司股东股权转让比例不到5%，但存在股权变更导致境外投资者直接持有或者间接控制证券公司股权等情形的，应当依法报中国证监会核准。
法律依据：《中华人民共和国公司登记管理条例》第三十四条 有限责任公司变更股东的，应当自变更之日起30日内申请变更登记，并应当提交新股东的主体资格证明或者自然人身份证明。有限责任公司的自然人股东死亡后，其合法继承人继承股东资格的，公司应当依照前款规定申请变更登记。有限责任公司的股东或者股份有限公司的发起人改变姓名或者名称的，应当自改变姓名或者名称之日起30日内申请变更登记。

3. 证券公司股权变更的条件是什么？

证券公司股权变更规定：证券公司变更持有5％以下股权的股东，应当事先向当地证监局报告。证券公司股东股权转让比例不到5％，但存在股权变更导致境外投资者直接持有或间接控制证券公司股权的，应当依法报中国证监会批准。《证券公司行政许可审核工作指引第10号——证券公司增资扩股和股权变更》第三点证券公司股东股权转让比例不到5%，但存在下列情形的，应当依法报中国证监会核准：（一）股权变更导致股权受让方持股比例达到5%以上。（二）股权变更导致他人以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。（三）股权变更导致境外投资者直接持有或者间接控制证券公司股权。

4. 证券公司股权变更指的是什么？

证券公司股权变更的规定：证券公司变更持有5%以下股权的股东，应当事先向住所地证监局报备。证券公司股东股权转让比例不到5%，但存在股权变更导致境外投资者直接持有或者间接控制证券公司股权等情形的，应当依法报中国证监会核准。【法律依据】《证券公司行政许可审核工作指引第10号——证券公司增资扩股和股权变更》第三点证券公司股东股权转让比例不到5%，但存在下列情形的，应当依法报中国证监会核准：（一）股权变更导致股权受让方持股比例达到5%以上。（二）股权变更导致他人以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。（三）股权变更导致境外投资者直接持有或者间接控制证券公司股权。

5. 证券公司股权变更是什么意思

证券公司股权变更的规定：1、《证券公司行政许可审核工作指引第10号》第二条，证券公司变更持有5%以上股权的股东，应当向证监局报备，依法报中国证监会核准；2、公司登记管理条例第三十四条，变更股东的，应当自变更之日起30日内申请变更登记。【法律依据】《中华人民共和国公司登记管理条例》第三十四条有限责任公司变更股东的，应当自变更之日起30日内申请变更登记，并应当提交新股东的主体资格证明或者自然人身份证明。有限责任公司的自然人股东死亡后，其合法继承人继承股东资格的，公司应当依照前款规定申请变更登记。有限责任公司的股东或者股份有限公司的发起人改变姓名或者名称的，应当自改变姓名或者名称之日起30日内申请变更登记。

6. 证券公司股权管理规定

第一章　总  则第一条　为加强证券公司股权管理，保护证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益，促进证券公司持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规，制定本规定。第二条　本规定适用于中华人民共和国境内依法设立的证券公司。第三条　证券公司股权管理应当遵循分类管理、资质优良、权责明确、结构清晰、变更有序、公开透明的原则。第四条　证券公司股东应当遵守法律法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定和公司章程，秉承长期投资理念，依法行使股东权利，履行股东义务。
　　证券公司应当加强对股权事务的管理，完善公司治理结构，健全风险管理与内部控制制度。
　　中国证监会及其派出机构遵循审慎监管原则，依法对证券公司股权实施穿透式监管和分类监管。第五条　根据持股比例和对证券公司经营管理的影响，证券公司股东包括以下四类：
　　(一)控股股东，指持有证券公司50％以上股权的股东或者虽然持股比例不足50％，但其所享有的表决权足以对证券公司股东会的决议产生重大影响的股东；
　　(二)主要股东，指持有证券公司25％以上股权的股东或者持有5％以上股权的第一大股东；
　　(三)持有证券公司5％以上股权的股东；
　　(四)持有证券公司5％以下股权的股东。第六条　证券公司设立时，中国证监会依照规定核准其注册资本及股权结构。
　　证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整、减少注册资本，变更持有5％以上股权的股东、实际控制人，应当依法报中国证监会批准。
　　证券公司变更注册资本或者股权，不涉及前款所列情形的，应当在公司登记机关办理变更登记后5个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构备案。证券公司在证券交易所、全国中小企业股份转让系统(以下简称股份转让系统)发生的股权变更不适用本款规定。第二章　资质条件第七条　持有证券公司5％以下股权的股东，应当符合下列条件：
　　(一)自身及所控制的机构信誉良好，最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录；不存在因故意犯罪被判处刑罚、刑罚执行完毕未逾3年的情形；没有因涉嫌重大违法违规正在被调查或处于整改期间；
　　(二)不存在长期未实际开展业务、停业、破产清算、治理结构缺失、内部控制失效等影响履行股东权利和义务的情形；不存在可能严重影响持续经营的担保、诉讼、仲裁或者其他重大事项；
　　(三)股权结构清晰，逐层穿透至最终权益持有人；股权结构中原则不允许存在理财产品，中国证监会认可的情形除外；
　　(四)自身及所控制的机构不存在因不诚信或者不合规行为引发社会重大质疑或产生严重社会负面影响且影响尚未消除的情形；不存在对所投资企业经营失败负有重大责任未逾3年的情形；
　　(五)中国证监会基于审慎监管原则规定的其他条件。
　　通过证券交易所、股份转让系统交易取得证券公司5％以下股份的股东，不适用本条规定。第八条　持有证券公司5％以上股权的股东，应当符合下列条件：
　　(一)本规定第七条规定的条件；
　　(二)不存在净资产低于实收资本50％的情形；
　　(三)不存在或有负债达到净资产50％的情形；
　　(四)不存在不能清偿到期债务的情形；
　　(五)净资产不低于5000万元人民币。第九条　证券公司的主要股东，应当符合下列条件：
　　(一)本规定第八条规定的条件；
　　(二)净资产不低于2亿元人民币，财务状况良好，具有持续盈利能力，资产负债和杠杆水平适度，具备与证券公司经营业务相匹配的持续资本补充能力；
　　(三)公司治理规范，管理能力达标，风险管控良好；
　　(四)开展金融相关业务经验与证券公司业务范围相匹配，能够为提升证券公司的综合竞争力提供支持；
　　(五)对证券公司可能发生风险导致无法正常经营的情况，制定合理有效的风险处置预案。第十条　证券公司的控股股东，应当符合下列条件：
　　(一)本规定第九条规定的条件；
　　(二)入股证券公司与其长期战略协调一致，有利于服务其主营业务发展；
　　(三)对完善证券公司治理结构、推动证券公司长期发展有切实可行的计划安排；
　　(四)对保持证券公司经营管理的独立性和防范风险传递、不当利益输送，有明确的自我约束机制。

7. 证券公司股权管理规定

证券公司股权管理规定 是一项实施于证券公司股权管理的规定条例，由中国证券监督管理委员会制定。为加强证券公司股权管理，保护证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益，促进证券公司持续健康发展，行政法规，制定本规定；本规定适用于中华人民共和国境内依法设立的证券公司；证券公司股权管理应当遵循分类管理、资质优良、权责明确、结构清晰、变更有序、公开透明的原则；证券公司股东应当遵守法律法规、中国证券监督管理委员会以下简称中国证监会规定和公司章程，秉承长期投资理念，依法行使股东权利，履行股东义务。证券公司应当加强对股权事务的管理，完善公司治理结构，健全风险管理与内部控制制度。中国证监会及其派出机构遵循审慎监管原则，依法对证券公司股权实施穿透式监管和分类监管。《证券公司股权管理规定》第二十五条 证券公司应当保持股权结构稳定。证券公司股东的持股期限应当符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定。证券公司股东的实际控制人对所控制的证券公司股权应当遵守与证券公司股东相同的锁定期，中国证监会依法认可的情形除外。什么样的公司需要做股权转让呢需要改善企业财务结构的，增加现有股东收入的；业务发展存在问题，大股东抽逃资金出去的；公司有经营发展的需求，需要通过股权转让获得一定的资金解决急需；加强企业管理，优化股权结构。其实，股权转让作为一个专业性很强的内容，要注意的细节真的太多太多，我们光看注意事项就已经眼花缭乱了。所以，大家要重点注意一下股权转让之前的债权和债务问题，要原股东继续承担，直至履行为完毕。

8. 证券公司股权管理规定

证券公司股权管理规定 是一项实施于证券公司股权管理的规定条例，由中国证券监督管理委员会制定。为加强证券公司股权管理，保护证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益，促进证券公司持续健康发展，行政法规，制定本规定；本规定适用于中华人民共和国境内依法设立的证券公司；证券公司股权管理应当遵循分类管理、资质优良、权责明确、结构清晰、变更有序、公开透明的原则；证券公司股东应当遵守法律法规、中国证券监督管理委员会以下简称中国证监会规定和公司章程，秉承长期投资理念，依法行使股东权利，履行股东义务。证券公司应当加强对股权事务的管理，完善公司治理结构，健全风险管理与内部控制制度。中国证监会及其派出机构遵循审慎监管原则，依法对证券公司股权实施穿透式监管和分类监管。《证券公司股权管理规定》第二十五条 证券公司应当保持股权结构稳定。证券公司股东的持股期限应当符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定。证券公司股东的实际控制人对所控制的证券公司股权应当遵守与证券公司股东相同的锁定期，中国证监会依法认可的情形除外。 什么样的公司需要做股权转让呢  需要改善企业财务结构的，增加现有股东收入的；业务发展存在问题，大股东抽逃资金出去的；公司有经营发展的需求，需要通过股权转让获得一定的资金解决急需；加强企业管理，优化股权结构。其实，股权转让作为一个专业性很强的内容，要注意的细节真的太多太多，我们光看注意事项就已经眼花缭乱了。所以，大家要重点注意一下股权转让之前的债权和债务问题，要原股东继续承担，直至履行为完毕。