证券投资基金管理公司高级管理人员任职管理办法的简介

1. 证券投资基金管理公司高级管理人员任职管理办法的简介

中国证券监督管理委员会令，在2010年第一期保荐代表人培训班上，监管层人士分别就主板和创业板发行审核的非财务问题及财务问题做了详细表述，在一贯强调的七大要点——企业独立性、持续盈利能力及自主创新能力、主体资格、募集资金、信息披露、规范运作和财务会计问题——之外，新加入了企业“调控利润”和“PE”式腐败两大类问题。（第23号）《证券投资基金管理公司高级管理人员任职管理办法》已经2004年6月29日中国证券监督管理委员会第98次主席办公会议审议通过，现予公布，自2004年10月1日起施行。主席　尚福林二00四年九月二十二日

2. 证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法

第一章　总则第一条　为了规范证券投资基金行业高级管理人员的任职管理，保护投资人及相关当事人的合法权益和社会公共利益，根据证券投资基金法、公司法和其他法律、行政法规，制定本办法。第二条　本办法所称证券投资基金行业高级管理人员（以下简称高级管理人员），是指基金管理公司的董事长、总经理、副总经理、督察长以及实际履行上述职务的其他人员，基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理以及实际履行上述职务的其他人员。第三条　高级管理人员的选任或者改任，应当报经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审核。
　　未经中国证监会核准，基金管理公司、基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员，不得违反规定决定代为履行高级管理人员职务的人员。第四条　高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责，维护基金份额持有人的合法权益。第五条　中国证监会依法对高级管理人员进行监督管理，制定高级管理人员、董事、基金经理等人员管理的具体规定。
　　基金管理公司的董事和基金经理的任免，应当向中国证监会报告。第二章　任职条件和审核程序第六条　申请高级管理人员任职资格，应当具备下列条件：
　　（一）取得基金从业资格；
　　（二）通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；
　　（三）具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历，督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历；
　　（四）没有公司法、证券投资基金法等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；
　　（五）最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。第七条　申请基金管理公司高级管理人员任职资格，应当由基金管理公司向中国证监会报送下列申请材料：
　　（一）对拟任高级管理人员（以下简称拟任人）任职资格进行审核的申请及任职资格申请表；
　　（二）相关会议的决议；
　　（三）前条第（三）项规定的从业经历证明；
　　（四）最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见；
　　（五）对拟任人的考察意见；
　　（六）拟任人身份、学历、学位证明复印件；
　　（七）拟任人基金从业资格证明复印件；
　　（八）拟任人高级管理人员证券投资法律知识考试合格证明复印件；
　　（九）任职条件、任职程序符合法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程的法律意见书；
　　（十）中国证监会规定的其他材料。
　　申请基金托管部门高级管理人员任职资格，应当由基金托管银行向中国证监会报送前款除第（二）项、第（九）项以外的申请材料。
　　上述申请材料应当是中文文本，一式3份。原件是外文的，应当附中文译本。第八条　中国证监会依法对申请材料进行受理和审查。
　　中国证监会可以通过考察、谈话等方式对拟任人进行审查。考察、谈话应当由两名工作人员进行，谈话应当作出记录并经考察人和拟任人签字。第九条　申报机构应当自收到中国证监会核准文件之日起20个工作日内，按照本机构的章程等规定作出选任或者改任的决定，并办理相关手续。第十条　自取得任职资格之日起20个工作日内，拟任人未按照拟任机构的规定履行拟任职务的，除有正当理由的外，其任职资格自动失效。
　　高级管理人员离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。第十一条　基金管理公司免去高级管理人员职务、任免董事和基金经理，基金托管银行免去基金托管部门高级管理人员职务的，应当在作出决定之日起3个工作日内向中国证监会报告，报送任职、免职报告材料。第十二条　基金管理公司董事应当具备本办法第六条第（四）项、第（五）项规定的条件。
　　独立董事还应当具备下列条件：
　　（一）具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历；
　　（二）有履行职责所需要的时间；
　　（三）最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职；
　　（四）与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系；
　　（五）直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职。

3. 证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法的第五章 法律责任

 未经中国证监会审核批准，基金管理公司、基金托管银行擅自选任或者改任高级管理人员的，责令改正；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款。基金管理公司违反本办法的规定，决定代为履行高级管理人员职务人员的，责令改正；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款。 基金管理公司、基金托管银行有下列情形之一的，责令改正，给予警告，并处罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款：（一）未按照本办法的规定履行报告义务，或者报送的报告材料存在虚假内容；（二）违反程序免去高级管理人员职务或者任免基金管理公司董事、基金经理；（三）对中国证监会作出的暂停或者免除高级管理人员职务的建议，未按照规定作出相应处理；（四）违反本办法第四十二条第二款的规定，聘用从事投资业务的人员；（五）不按照本办法规定对离任人员进行离任审计、离任审查。 高级管理人员违反法律、行政法规和中国证监会的规定，情节严重的，依法暂停或者吊销高级管理人员任职资格。基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》和其他有关法律、行政法规和中国证监会的规定，情节严重的，依法暂停或者吊销直接负责的高级管理人员任职资格。 本办法自2004年10月1日起施行。中国证监会发布的《基金从业人员资格管理办法暂行规定（证监发〔1999〕53号）》同时废止。

4. 证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

第一章　总则第一条　为了规范证券公司和公开募集证券投资基金管理公司（以下统称证券基金经营机构）董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职管理和执业行为，促进证券基金经营机构合规、稳健运行，保护投资者的合法权益，依据《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本办法。第二条　在中华人民共和国境内，证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职管理和执业行为，适用本办法。

　　本办法所称高级管理人员是指证券基金经营机构的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员，和实际履行上述职务的人员，以及法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和公司章程规定的其他人员。

　　本办法所称从业人员是指在证券基金经营机构从事证券基金业务和相关管理工作的人员。第三条　证券基金经营机构聘任董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人，应当依法向中国证监会相关派出机构备案。

　　证券公司从业人员应当符合从事证券业务的条件，并按照规定在中国证券业协会（以下简称证券业协会）登记；公开募集证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司）从业人员应当符合从事基金业务的条件，并按照规定在中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）注册，取得基金从业资格。

　　证券基金经营机构不得聘任不符合任职条件的人员担任董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人，不得聘用不符合从业条件的人员从事证券基金业务和相关管理工作，不得违反规定授权不符合任职条件或者从业条件的人员实际履行相关职责。第四条　证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员应当遵守法律法规和中国证监会的规定，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，廉洁从业，不得损害国家利益、社会公共利益和投资者合法权益。第五条　中国证监会及其派出机构依法对证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员实施监督管理。

　　证券业协会、基金业协会（以下统称行业协会）等自律管理组织依法对证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员实施自律管理。第二章　董事、监事和高级管理人员任职管理第六条　拟任证券基金经营机构董事、监事和高级管理人员的人员，应当符合下列基本条件：

　　（一）正直诚实，品行良好；

　　（二）熟悉证券基金法律法规和中国证监会的规定；

　　（三）具备3年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等工作经历；

　　（四）具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力；

　　（五）拟任证券基金经营机构高级管理人员的，曾担任证券基金经营机构部门负责人以上职务不少于2年，或者曾担任金融机构部门负责人以上职务不少于4年，或者具有相当职位管理经历；

　　（六）法律法规、中国证监会规定的其他条件。

　　拟任证券基金经营机构董事长、高级管理人员以及其他从事业务管理工作的人员，还应当符合证券基金从业人员条件。

　　拟任证券基金经营机构合规负责人、风控负责人、信息技术负责人的，还应当符合中国证监会规定的其他条件。第七条　有下列情形之一的，不得担任证券基金经营机构董事、监事和高级管理人员：

　　（一）存在《公司法》第一百四十六条、《证券法》第一百二十四条第二款、第一百二十五条第二款和第三款，以及《证券投资基金法》第十五条规定的情形；

　　（二）因犯有危害国家安全、恐怖主义、贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产、黑社会性质犯罪或者破坏社会经济秩序罪被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利；

　　（三）因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚或者被中国证监会采取证券市场禁入措施，执行期满未逾5年；

　　（四）最近5年被中国证监会撤销基金从业资格或者被基金业协会取消基金从业资格；

　　（五）担任被接管、撤销、宣告破产或吊销营业执照机构的法定代表人和经营管理的主要负责人，自该公司被接管、撤销、宣告破产或吊销营业执照之日起未逾5年，但能够证明本人对该公司被接管、撤销、宣告破产或吊销营业执照不负有个人责任的除外；

　　（六）被中国证监会认定为不适当人选或者被行业协会采取不适合从事相关业务的纪律处分，期限尚未届满；

　　（七）因涉嫌违法犯罪被行政机关立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未形成最终处理意见；

　　（八）中国证监会依法认定的其他情形。

5. 证券投资基金管理公司管理办法的介绍

2012年9月20日，中国证券监督管理委员会令第84号公布《证券投资基金管理公司管理办法》。该《办法》分总则，基金管理公司的设立，基金管理公司的变更、解散，基金管理公司子公司及分支机构的设立、变更、撤销，基金管理公司的治理和经营，监督管理，附则7章81条，自2012年11月1日起施行。2004年9月16日中国证券监督管理委员会令第22号公布的《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号）予以废止。

6. 证券投资基金管理公司管理办法(2012修订)

第一章　总  则第一条　为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理，规范证券投资基金管理公司的行为，保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《公司法》和其他有关法律、行政法规，制定本办法。第二条　本办法所称证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司），是指经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，在中华人民共和国境内设立，从事证券投资基金管理业务和中国证监会许可的其他业务的企业法人。第三条　基金管理公司应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和中国证券投资基金业协会的自律规则，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责，为基金份额持有人的利益管理和运用基金财产。第四条　中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《公司法》等法律、行政法规、中国证监会的规定和审慎监管原则，对基金管理公司及其业务活动实施监督管理。第五条　中国证券投资基金业协会依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对基金管理公司及其业务活动进行自律管理。第二章　基金管理公司的设立第六条　设立基金管理公司，应当具备下列条件：
　　（一）股东符合《证券投资基金法》和本办法的规定；
　　（二）有符合《证券投资基金法》、《公司法》以及中国证监会规定的章程；
　　（三）注册资本不低于1亿元人民币，且股东必须以货币资金实缴，境外股东应当以可自由兑换货币出资；
　　（四）有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格；
　　（五）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施；
　　（六）设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位；
　　（七）有符合中国证监会规定的监察稽核、风险控制等内部监控制度；
　　（八）经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。第七条　申请设立基金管理公司，出资或者持有股份占基金管理公司注册资本的比例（以下简称持股比例）在5%以上的股东，应当具备下列条件：
　　（一）注册资本、净资产不低于1亿元人民币，资产质量良好；
　　（二）持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善；
　　（三）最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；
　　（四）没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；
　　（五）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；
　　（六）具有良好的社会信誉，最近3年在金融监管、税务、工商等行政机关，以及自律管理、商业银行等机构无不良记录。第八条　基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于25％的股东。
　　主要股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，还应当具备下列条件：
　　（一）从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理业务；
　　（二）注册资本不低于3亿元人民币；
　　（三）具有较好的经营业绩，资产质量良好。第九条　中外合资基金管理公司中，持股比例最高的境内股东应当具备本办法第八条规定的主要股东的条件，其他持股比例在5%以上的境内股东应当具备本办法第七条规定的条件。
　　中外合资基金管理公司的境外股东应当具备下列条件：
　　（一）为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚；
　　（二）所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；
　　（三）实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币；
　　（四）经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。
　　香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资机构比照适用前款规定。第十条　基金管理公司股东的持股比例应当符合中国证监会的规定。中外合资基金管理公司外资持股比例或者拥有权益的比例，累计（包括直接持有和间接持有）不得超过我国证券业对外开放所做的承诺。

7. 私募基金高级管理人员的任职基本条件有哪些

私募直营店为您解答：
私募基金高级管理人员的任职应当具备两个基本条件：

（一）最近三年没有重大失信记录；

（二）未被证监会采取市场禁入措施。

8. 私募基金高级管理人员的任职有哪些基本条件？

私募直营店为您解答：
私募基金高级管理人员的任职应当具备两个基本条件：
（一）最近三年没有重大失信记录；
（二）未被证监会采取市场禁入措施。