北京私募基金牌照申请流程

1. 北京私募基金牌照申请流程

一、成立公司主体

在申请私募基金管理人之前，首先得注册成立一家私募基金主体公司：

（1）准备材料

进行私募基金主题公司注册时，需准备以下材料：

1．公司名称：按照协会规定，目前申请私募基金牌照的主体公司名称和经营范围必须有“私募”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“基金管理”等字样，一般公司名称为“XXXX投资管理有限公司”、“XXXX资产管理有限公司”、“XXXX投资有限公司”、“XXXX股权投资有限公司”、“XXXX股权基金投资管理有限公司”、“XXXX资本管理有限公司”等，名称的确定和全国各地的工商局具体规定有关系，各地最终审核名称结果有所不同。

2．公司类型：目前一般为有限责任公司或有限合伙企业（目前协会已经放开了外商独资企业（WOFE）在国内申请私募基金管理人牌照）。

3．注册地址：选择一个比较合适的公司注册地址主要考虑：提供注册地址，税收优惠，高管退税和奖励，管理规模奖励，办公室提供和其他配套服务措施。不过一个悲伤的故事是：全国大多数地方已经基本不允许注册资产管理公司。如果没有现成的投资类公司，你可以选择买壳（别人注册的资产管理公司），但购买一个壳的价格并不便宜（要做法人变更，而且现在很少有私募壳出售）；或者联系成笈金服代办投资类公司注册事宜。

4．注册资本：现在是认缴资本制度，股东可以约定在某一时间之前实缴完资本即可。做证券类私募，注册资本金最好是1000万，股权类最好2000万起，将来通过备案的概率高一点。协会要求实缴资本比例在25%及以上，或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间。

5．公司经营范围：按照协会的规定目前私募基金管理人的经营范围只能是：资产管理，投资管理，股权投资，股权投资管理，股权基金投资管理（申请私募证券基金类型牌照的管理人经营范围里建议不要写“投资咨询”字样）。

（2）公司注册

完成上述材料的准备后便可进行工商注册。刻章，开立银行账户，做logo，开立社保公积金账户等，几千元可以搞定。然后你需要租个办公场所。协会备案的时候，是要看你的办公楼和带logo的前台照片的，这个无法作假。其他注意事项如下：

1.核定税种：现在一般投资公司核定为增值税小规模纳税人，增值税税率为6%（全部营业额*6%=增值税额），企业所得税25%，个人所得税20%（投资公司的主要收入为管理费和后端业绩分成，这个税收就要和公司注册地的园区进行商谈，有一定比例的税收返还）。

2.办理法人一证通U盾，开通税务和银行的三方协议，保证以后进行网上报税，以及办理员工的社保公积金网上入工操作。

3.寻找公司办公室：因为现在申请私募牌照需要实际办公地址，律师和协会都会现场尽职调查。

4.公司网站建设，微信网站建设（此项应该注意不能通过公开渠道募集产品和信息披露要符合协会的要求）。

二、申请私募基金牌照

（1）准备材料

申请私募基金牌照需要准备以下材料：

1.高管资格：从事证券类的私募基金必须至少有2名高管具有基金从业资格，其中法定代表人，总经理，风控负责人一定要基金从业资格。

2.经营范围：按照协会的规定目前私募基金管理人的经营范围只能是：资产管理，投资管理，股权投资，股权投资管理，股权基金投资管理（申请私募证券基金类型牌照的管理人经营范围里建议不要写“投资咨询”字样）。

3.注册资本：实缴资本比例在25%及以上，或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间。

4.办公条件：需要有实际的办公地址，大小不限，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备。

5.高管人员：最好有5-10的员工，组织架构有：总经理，投资部，风控部，行政部，市场部，人事部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理最好是全职，其他人员可以兼职。

6.制度性文：按照协会和公司自身情况，编写制度性文件，一般有9-23个制度性文件（切勿全盘复制其他的模板，协会现在对这方面审核很严格，要严格根据自身情况编写，有几个不重要，重要的是和自己公司相匹配）。

7.牌照类型：

根据中基协最新改版通知，私募基金管理人可分为下列3种，基金管理人在规划时应明确基金管理人类型及下述的基金产品类型，便于后面事项的安排。

基金管理人可分为以下3类：

a、私募证券投资基金管理人

b、私募股权、创业投资基金管理人

c、其他私募投资基金管理人

基金产品可分为以下9类：

1）权益类基金

是指根据合同约定的投资范围，投资于股票或股票型基金的资产比例高于80%（含）的私募证券基金。

2）固收类基金

是指根据合同约定的投资范围，投资于银行存款、标准化债券、债券型基金、股票质押式回购以及有预期收益率的银行理财产品、信托计划等金融产品的资产比例高于80%（含）的私募证券基金。

3）混合类基金

是指合同约定的投资范围包括股票、债券、货币市场工具但无明确的主要投资方向的私募证券投资基金。

4）期货及其他衍生品类基金

是指根据合同约定的投资范围，主要投资于期货、期权及其他金融衍生品、先进的私募证券投资基金。

5）并购基金

是指主要对处于重建期企业的存量股权展开收购的私募股权基金。

6）房地产基金

是指从事一级房地产项目开发的私募基金，包括采用夹层方式进行投资的房地产基金。

7）基础设施基金

是指投资于基础设施项目的私募基金，包括采用夹层方式进行投资的基础设施基金。

8）上市公司定增基金

是指主要投资于上市公司定向增发的私募股权投资基金。

9）红酒艺术品等商品基金

是指以艺术品、红酒等商品为投资对象的私募投资基金。

根据自己的实际需求选择一个或多个，按照协会最新的反馈信息“申请业务类型建议专业化经营”建议管理人在公司团队和部门不太充分的条件下暂时只申请一种基金牌照类型，等团队扩充后再增加类型，这样通过协会审核的几率比较大。

8.法律意见书：需要请专业的律所进场尽职调查，根据协会要求完成《法律意见书》，在私募基金管理人系统中申请牌照时要递交。

2. 申请私募基金牌照的条件

2016年对私募机构是一个多事之年，新规出台后对不少公司是个不小的打击，但同时对这个行业的整理力度也是可见一斑。2014年12月31日，在保险业界，伴随2015年脚步声到来的是保险资金运用一个紧接着一个的细化方案的“落地”。元旦前夕，保监会批准保险资金设立私募基金，专项支持中小微企业发展。[1]2015年12月23日消息，17家商业银行的私募基金管理人资格将被撤回。财新网报道称，多家商业银行收到银监会窗口通知，监管部门将依法撤回在中国证券投资基金业协会的备案资格。
私募基金管理人登记备案流程
1：高管资格：从事证券类的私募基金必须至少有2名高管具有基金从业资格，其中法定代表人，总经理，风控负责人一定要基金从业资格。
2：经营范围：律师会给出一个具体的经营范围
3：注册资本：实缴资本比例在25%及以上，或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间。
4：办公条件：需要有实际的办公地址，大小不限，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备。
5：高管人员：好有5-10的员工，组织架构有：总经理，投资部，风控部，行政部，市场部，人事部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理好是全职，其他人员可以兼职。
6：制度性文：按照协会和公司自身情况，编写制度性文件，一般有9-23个制度性文件（切勿全盘复制其他的模板，协会现在对这方面审核很严格，要严格根据自身情况编写，有几个不重要，重要的是和自己公司相匹配）。
7：牌照类型：目前有私募证券基金，私募股权基金，私募创业基金，其他类型基金四个类型，根据自己的实际需求选择一个或多个，按照协会新的反馈信息“申请业务类型建议专业化经营”建议管理人在公司团队和部门不太充分的条件下暂时只申请一种基优秀照类型，等团队扩充后再增加类型，这样通过协会审核的几率比较大。
8：法律意见书：需要请专业的律所进场尽职调查，根据协会要求完成《法律意见书》，在私募基金管理人系统中申请牌照时要递交。
9：网上申请：申请私募基金管理人备案账号，完成网上资料输入并和法律意见书内容保持一致，并上传《法律意见书》。
10 ：等待协会反馈并取得私募基金管理人牌照。

私募基金管理人登记备案流程

3. 办理私募基金牌照需要什么条件

1，高管资格：

法人和风控要具备基金从业资格证

2，经营范围：投资管理、资产管理

3，注册资本：实缴资本比例在25%及以上，或者实缴资
本能保证公司运用超过6个月时间

4，办公条件：需要有实际的办公地址

5，制度性文：按照协会和公司自身情况，编写制度性
文件
6，牌照类型：目前有私募证券基金，私募股权基金，
私募创业基金，其他类型基金四个类型

7，法律意见书：需要请专业的律所进场尽职调查，根
据协会要求完成《法律意见书》，在私募基金管理人系
统中申请牌照时要递交

8，网上申请：申请私募基金管理人备案账号，完成网
资料输入并和法律意见书内容保持一致，并上传《法律意见书》

9，材料符合要求，3周左右取得私募基金管理人牌照

4. 私募基金牌照申请条件

法律分析：1、私募管理型企业的注册资本不低于 3000 万元，单个投资者的投资数额不低于 100 万元。2、私募基金型企业的注册资本不低于 5 亿元，设立时实收资本不低于 1 亿元;单个投资者的投资数额不低于 100 万元。3．高管资格：从事证券类的私募基金必须至少有2名高管具有基金从业资格，其中法定代表人，总经理，风控负责人一定要基金从业资格。4.高管人员：最好有5-10的员工，组织架构有：总经理，投资部，风控部，行政部，市场部，人事部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理最好是全职，其他人员可以兼职。5.制度性文件：按照协会和公司自身情况，编写制度性文件，一般有9-23个制度性文件。6.法律意见书：需要请专业的律所进场尽职调查，根据协会要求完成《法律意见书》，在私募基金管理人系统中申请牌照时要递交。
法律依据：《中华人民共和国证券法》 第十四条 公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用；改变资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途，未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。

5. 申请私募基金牌照的条件

法律分析:
申请私募基金牌照的条件：
1、根据《证券投资基金法》第十二条规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。
2、注册资金要1000万以上。
3、至少有三名高级管理人员具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格：通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试;最近三年从事投资管理相关业务;基金业协会认定的其他情形。
4、申请机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。
需要私募牌照,可以申请私募牌照的公司只有:投资管理、资产管理、基金管理。只能有:投资管理、资产管理、基金管理、股权投资。会要求申请公司主体要实缴,官方要求实缴比例是百分之二十五或者100万以上。

法律依据:
《关于加强私募投资基金监管的若干规定》 第三条 未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行私募基金业务活动，法律、行政法规另有规定的除外。私募基金管理人应当在名称中标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样，并在经营范围中标明“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字样。

6. 私募基金牌照的申请条件

1、私募管理型企业的注册资本不低于3000万元，单个投资者的投资数额不低于100万元。
2、私募基金型企业的注册资本不低于5亿元，设立时实收资本不低于1亿元；单个投资者的投资数额不低于100万元。根据你的投资额来确定你的经营范围，投资额越高的获得业务范围越高。
一、私募基金牌照的申请流程
1、寻找一家靠谱的企业登记注册代理机构代办私募基金牌照提升效率；
2、准备好相关材料(营业执照、税务登记证、组织机构代码证)；
3、准备好法人、股东、高管的详细资料、履历；
4、需要了解私募基金的五项制度。
二、私募基金的五项制度
1、明确全口径登记备案制度。要求各类私募基金管理人均应当向基金业协会申请登记，各类私募基金募集完毕，均应当向基金业协会办理备案手续。
2、确立合格投资者制度。从资产规模或收入水平、风险识别能力和风险承担能力、单笔最低认购金额三个方面规定了适度的合格投资者标准。养老基金等机构投资者和私募基金管理机构及其从业人员等具备专业能力，并能够识别和承担风险的，也被视为合格投资者。
3、明确私募基金的募资规则。具体包括不得向合格投资者之外的单位和个人募资，不得承诺本金不损或承诺最低收益，须对投资者风险识别和承担能力进行评估，须对私募基金进行风险评级并选择匹配的投资者推介私募基金等。
4、规范投资运作行为。具体包括：须制定并签订基金合同；依合同约定安排基金托管，或明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制；建立防范利益冲突和利益输送的机制；私募基金管理人须如实向投资者披露信息等。
5、确立对不同类别私募基金进行差异化行业自律和监管的制度安排。私募股权基金和创业投资基金的管理人机构，不强制其加入基金业协会；对其从业人员，不要求其具备基金从业资格。对创业投资基金，《办法》设专章进行特别规定，强调基金业协会对其采取差异化行业自律，并提供差异化会员服务，证监会及其派出机构对创业投资基金采取差异化监督管理。

7. 申请私募基金牌照的条件

申请私募基金牌照的条件：1、根据《证券投资基金法》第十二条规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。2、注册资金要1000万以上。3、至少有三名高级管理人员具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格：通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试;最近三年从事投资管理相关业务;基金业协会认定的其他情形。4、申请机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。需要私募牌照,可以申请私募牌照的公司只有:投资管理、资产管理、基金管理。只能有:投资管理、资产管理、基金管理、股权投资。会要求申请公司主体要实缴,官方要求实缴比例是百分之二十五或者100万以上。法律依据：《关于加强私募投资基金监管的若干规定》 第三条 未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行私募基金业务活动，法律、行政法规另有规定的除外。私募基金管理人应当在名称中标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样，并在经营范围中标明“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字样。

8. 私募基金牌照申请条件

私募基金牌照申请条件是什么?1、根据《证券投资基金法》第十二条规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。2、注册资金要1000万以上。3、至少有三名高级管理人员具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格：通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试;最近三年从事投资管理相关业务;基金业协会认定的其他情形。4、申请机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。拓展资料：私募基金管理人想要申请私募基金管理牌照，还需要满足以下条件：1、申请主体要求公司注册资本必须大于1千万人民币，最少认购股份必须为25%，或满足基金管理公司正常运营6个月以上。而基金管理公司也必须设立一整套完整的企业管理和风险管理制度，即必须对公司人员进行合理安排，设立完整的职能管理部门（总经理、投资部、风控部、行政部、市场部、人事部等），形成完整的内控体系（包括各种制度性和风控规章），并在合适的地址设立公司办事场所。以上这些要求，并不是说说而已，而是需要经过第三方监督部门（通常为律师机构）上门实地考察，并出具相应报告书以作审批之用。通常，从申请私募基金管理人注册，到最终获得相关许可，需要耗时20天左右（所需文件齐备，且无任何纰漏情况下）。2、牌照申请要求依照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》、《私募投资基金监督管理暂行办法》，《基金从业资格考试管理办法（试行）》、《基金从业人员执业行为自律准则》等相关法律制度的要求，基金管理人机构必须拥有3名以上合乎资格的基金从业人员（或高级管理人员）。所谓合乎资格，就是必须通过有关部门组织的私募基金从业资格考试，或最近3年拥有从事私募基金管理业务相关工作经验。而对于私募基金管理人的其他股东，也必须满足相应要求。当准备好基金管理人所有股东、基金管理机构高级人员相关资料后，需与公司主体相关资料（如公司组织架构资料、管理和内控制度、法律意见书等），一同递交审核部门，以取得私募基金牌照。