中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则(2015)

1. 中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则(2015)

第一条　为了规范证券期货违法案件的行政处罚听证程序，保障和监督中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法实施行政处罚，维护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规有关规定，制定本规则。第二条　中国证监会及其派出机构作出行政处罚决定前组织的听证，适用本规则。第三条　中国证监会及其派出机构组织听证，应当遵循公正、公开的原则，保障当事人的各项权利。第四条　听证依法实行回避制度。

　　听证主持人、听证员认为自己与本案有利害关系或者有其他关系可能影响案件公正处理的，应当自行回避。当事人认为听证主持人、听证员与本案有利害关系或者有其他关系可能影响案件公正处理的，有权以口头或者书面形式申请听证主持人、听证员回避。

　　当事人提出回避申请，应当说明理由，在听证开始前提出；回避事由在听证开始后知道的，也可以在听证辩论终结前提出。被申请回避的人员在决定作出前，应当暂停参与案件听证工作，但案件需要采取紧急措施的除外。

　　听证主持人、听证员的回避，由中国证监会负责组织听证部门的负责人或者派出机构的负责人决定；其他人员的回避，由听证主持人决定。

　　本条规定适用于书记员、翻译人员、鉴定人。第五条　中国证监会或其派出机构拟对当事人作出以下一项或者一项以上行政处罚的，应当在向当事人送达的《行政处罚事先告知书》中载明当事人享有要求听证的权利：

　　（一）责令停止发行证券；

　　（二）责令停业整顿；

　　（三）暂停、撤销或者吊销证券、期货、基金相关业务许可；

　　（四）暂停或者撤销任职资格、从业资格；

　　（五）对个人没收业务收入、没收违法所得、罚款，单独或者合计5万元以上；

　　（六）对单位没收业务收入、没收违法所得、罚款，单独或者合计30万元以上；

　　（七）法律、行政法规和规章规定或者中国证监会及其派出机构认为可以听证的其他情形。第六条　除下列情况外，听证公开举行：

　　（一）案件涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私；

　　（二）案件涉及可能对证券、期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息；

　　（三）法律规定的其他情况。第七条　当事人要求听证的，应当在《行政处罚事先告知书》送达后3日内提出听证要求。当事人逾期未提出听证要求的，视为放弃听证权利。

　　行政处罚涉及多个当事人，部分当事人放弃听证权利的，不影响其他当事人要求听证。第八条　同一案件中，符合本规则第五条规定情形的当事人要求听证的，其他当事人可以在《行政处罚事先告知书》送达后3日内提出一并参加听证的申请，是否准许，由中国证监会或其派出机构决定。第九条　中国证监会或其派出机构应当及时组织听证，并在举行听证7日前向当事人送达《听证通知书》。

　　《听证通知书》应当载明以下事项：

　　（一）举行听证的时间、地点；

　　（二）听证主持人、听证员和书记员名单；

　　（三）当事人在听证中的权利和义务；

　　（四）举行听证的程序；

　　（五）中国证监会或其派出机构指定的听证联系人和联系方式；

　　（六）其他应当载明的事项。第十条　当事人具有正当理由的，应当在收到《听证通知书》后3日内以书面形式提出延期举行听证的申请，是否准许，由中国证监会或其派出机构决定。第十一条　当事人在听证程序中享有以下权利：

　　（一）亲自参加听证，或者委托1至2名代理人参加听证；

　　（二）在听证召开前书面撤回听证申请；

　　（三）在听证召开前向中国证监会或其派出机构申请查阅拟对其作出行政处罚决定所依据的证据；

　　（四）根据本规则第四条的规定申请相关人员回避；

　　（五）根据本规则第十条的规定申请延期举行听证；

　　（六）带相关人员作为证人到听证现场为其作证；

　　（七）对案件事实认定、法律适用、处罚幅度等进行陈述和申辩；

　　（八）对案件调查人员提出的证据进行质证，并提出新的证据；

　　（九）与案件调查人员进行辩论和作最后陈述；

　　（十）法律、行政法规和规章规定的其他权利。

2. 市场监督管理行政处罚听证暂行办法

第一章　总  则第一条　为了规范市场监督管理行政处罚听证程序，保障市场监督管理部门依法实施行政处罚，保护自然人、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》的有关规定，制定本办法。第二条　市场监督管理部门组织行政处罚听证，适用本办法。第三条　市场监督管理部门组织行政处罚听证，应当遵循公开、公正、效率的原则，保障和便利当事人依法行使陈述权和申辩权。第四条　市场监督管理部门行政处罚案件听证实行回避制度。听证主持人、听证员、记录员、翻译人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。

　　听证员、记录员、翻译人员的回避，由听证主持人决定；听证主持人的回避，由市场监督管理部门负责人决定。第二章　申请和受理第五条　市场监督管理部门作出下列行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利：

　　（一）责令停产停业；

　　（二）吊销许可证或者执照；

　　（三）对自然人处以一万元以上、对法人或者其他组织处以十万元以上罚款；

　　（四）对自然人、法人或者其他组织作出没收违法所得和非法财物价值达到第三项所列数额的行政处罚。

　　各省、自治区、直辖市人大常委会或者人民政府对前款第三项、第四项所列罚没数额有具体规定的，可以从其规定。第六条　向当事人告知听证权利时，应当书面告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由和依据。第七条　当事人要求听证的，可以在告知书送达回证上签署意见，也可以自收到告知书之日起三个工作日内提出。当事人以口头形式提出的，办案人员应当将情况记入笔录，并由当事人在笔录上签名或者盖章。

　　当事人自告知书送达之日起三个工作日内，未要求举行听证的，视为放弃此权利。

　　当事人在规定期限内要求举行听证的，市场监督管理部门应当依照本办法的规定组织听证。第三章　听证组织机构、听证人员和听证参加人第八条　听证由市场监督管理部门法制机构或者其他机构负责组织。第九条　听证人员包括听证主持人、听证员和记录员。第十条　听证参加人包括当事人及其代理人、第三人、办案人员、证人、翻译人员、鉴定人以及其他有关人员。第十一条　听证主持人由市场监督管理部门负责人指定。必要时，可以设一至二名听证员，协助听证主持人进行听证。

　　记录员由听证主持人指定，具体承担听证准备和听证记录工作。

　　办案人员不得担任听证主持人、听证员和记录员。第十二条　听证主持人在听证程序中行使下列职责：

　　（一）决定举行听证的时间、地点；

　　（二）审查听证参加人资格；

　　（三）主持听证；

　　（四）维持听证秩序；

　　（五）决定听证的中止或者终止，宣布听证结束；

　　（六）本办法赋予的其他职责。

　　听证主持人应当公开、公正地履行主持听证的职责，不得妨碍当事人、第三人行使陈述权、申辩权。第十三条　要求举行听证的自然人、法人或者其他组织是听证的当事人。第十四条　与听证案件有利害关系的其他自然人、法人或者其他组织，可以作为第三人申请参加听证，或者由听证主持人通知其参加听证。第十五条　当事人、第三人可以委托一至二人代为参加听证。

　　委托他人代为参加听证的，应当向市场监督管理部门提交由委托人签名或者盖章的授权委托书以及委托代理人的身份证明文件。

　　授权委托书应当载明委托事项及权限。委托代理人代为撤回听证申请或者明确放弃听证权利的，必须有委托人的明确授权。第十六条　办案人员应当参加听证。第十七条　与听证案件有关的证人、鉴定人等经听证主持人同意，可以到场参加听证。第四章　听证准备第十八条　市场监督管理部门应当自收到当事人要求举行听证的申请之日起三个工作日内，确定听证主持人。第十九条　办案人员应当自确定听证主持人之日起三个工作日内，将案件材料移交听证主持人，由听证主持人审阅案件材料，准备听证提纲。第二十条　听证主持人应当自接到办案人员移交的案件材料之日起五个工作日内确定听证的时间、地点，并应当于举行听证七日前将听证通知书送达当事人。

　　听证通知书中应当载明听证时间、听证地点及听证主持人、听证员、记录员、翻译人员的姓名，并告知当事人有申请回避的权利。

　　第三人参加听证的，听证主持人应当在举行听证前将听证的时间、地点通知第三人。

3. 中国银行业监督管理委员会行政处罚办法的第八章听证

第六十七条银监会及其派出机构拟作出以下重大行政处罚决定前，应当在行政处罚意见告知书中告知当事人有要求举行听证的权利:（一）对银行业金融机构和其他单位作出较大数额的罚款。包括：银监会作出的500万元以上罚款；银监局作出的100万元以上罚款；银监分局作出的50万元以上罚款；（二）对个人作出较大数额的罚款。包括：银监会作出的50万元以上罚款；银监局作出的30万元以上罚款；银监分局作出的10万元以上罚款；（三）没收较大数额的违法所得。包括：银监会作出的没收500万元以上违法所得；银监局作出的没收100万元以上违法所得；银监分局作出的没收50万元以上违法所得；（四）责令停业整顿；（五）吊销金融许可证；（六）取消董（理）事、高级管理人员任职资格；（七）禁止从事银行业工作。未达到听证标准的行政处罚案件，当事人申请听证的，行政处罚委员会办公室认为有必要的，经行政处罚委员会主任委员同意，可以举行听证。第六十八条当事人应当自收到行政处罚意见告知书之日起5日内，向银监会或其派出机构提交经本人签字或盖章的听证申请书，说明听证的要求和理由。当事人逾期不提出申请的，视为放弃听证权利。第六十九条银监会及其派出机构决定组织听证的，应当自收到听证申请之日起30日内举行听证，并在举行听证7日前，书面通知当事人举行听证的时间、地点、方式。当事人对违法、违规事实有争议的，应当在提起听证申请时提交相关证据材料。第七十条银监会及其派出机构决定组织听证的，应当成立至少由3人组成的听证工作组。听证主持人由行政处罚委员会办公室主任担任。听证工作组应当指定专人记录。第七十一条听证按下列程序进行：（一）记录员向到场人员宣布听证纪律；（二）听证主持人查验当事人身份，当事人委托他人代理听证的，听证主持人应当查验当事人出具的授权委托书和代理人的身份；（三）听证主持人宣布案由、听证工作组组成人员、记录员名单，询问是否需要申请回避；（四）调查人员陈述当事人违法、违规事实和证据；（五）当事人或其代理人进行陈述、申辩；（六）调查人员与当事人或其代理人进行质证和辩论；（七）听证主持人征询各方当事人的最后意见；（八）听证当事人在听证笔录上签字；（九）听证主持人宣布听证结束。第七十二条听证应当公开举行，但涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私或影响金融稳定的除外。听证不公开举行的，应当由银监会及其派出机构行政处罚委员会主任委员决定。第七十三条听证工作组应当充分听取当事人或其代理人的意见，对当事人或其代理人提出的事实、理由和证据进行复核。认为违法、违规事实存在争议需要实地核查的，交监督检查部门核实。当事人提出的事实、理由和证据成立的，应当予以采纳。第七十四条听证工作组应当撰写听证报告，提出听证处理意见，并将听证报告、听证笔录及听证取得的证据报行政处罚委员会主任委员。第七十五条听证笔录当场完成的，交当事人核对。不能当场完成的，在主持人指定日期和场所核对。当事人核对无误后，逐页签名或者盖章。听证笔录如有差错、遗漏，应当允许当事人更正或者补充，更正或者补充部分应当由当事人以签名或者盖章方式确认。当事人拒绝签名、盖章的，应当在听证笔录中注明。第七十六条听证报告主要包括以下内容:（一）当事人的基本情况；（二）听证工作组的人员组成、召开听证的时间、地点及听证过程；（三）调查人员对违法、违规事实的陈述；（四）当事人或其代理人陈述、申辩的内容；（五）调查人员与当事人或其代理人质证、辩论的内容；（六）当事人或其代理人陈述、申辩意见的采纳情况；（七）提出听证处理意见。

4. 市场监督管理行政处罚听证办法

第一章总则第一条为了规范市场监督管理行政处罚听证程序，保障市场监督管理部门依法实施行政处罚，保护自然人、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》的有关规定，制定本办法。第二条市场监督管理部门组织行政处罚听证，适用本办法。第三条市场监督管理部门组织行政处罚听证，应当遵循公开、公正、效率的原则，保障和便利当事人依法行使陈述权和申辩权。第四条市场监督管理部门行政处罚案件听证实行回避制度。听证主持人、听证员、记录员、翻译人员与案件有直接利害关系或者有其他关系可能影响公正执法的，应当回避。听证员、记录员、翻译人员的回避，由听证主持人决定；听证主持人的回避，由市场监督管理部门负责人决定。第二章申请和受理第五条市场监督管理部门拟作出下列行政处罚决定，应当告知当事人有要求听证的权利：（一）责令停产停业、责令关闭、限制从业；二）降低资质等级、吊销许可证件或者营业执照；（三）对自然人处以一万元以上、对法人或者其他组织处以十万元以上罚款；四）对自然人、法人或者其他组织作出没收违法所得和非法财物价值总额达到第三项所列数额的行政处罚；五）其他较重的行政处罚；六）法律、法规、规章规定的其他情形。各省、自治区、直辖市人大常委会或者人民政府对前款第三项、第四项所列罚没数额有具体规定的，可以从其规定。??????????????????????????????????????????????????????市场监督管理局的责任：“质量技术监督、食品药品监督的职责。1、国家市场监督管理总局设立后，对于市场的监管力度会有所加大。2、市场监督管理局的职责包括：辖区内的个体私营经济登记管理；消费品综合市场的管理。3、市场监督管理职能是国家市场管理机关在实施监督管理活动中作用于管理客体的客观功能。”??????????????????????????综上问题所述，市场监督管理行政处罚听证办法如上所示，此办法规范了市场监督管理行政处罚，建议有需要的人了解，熟悉。法律依据：《市场监督管理行政处罚听证办法》第十五条当事人、第三人可以委托一至二人代为参加听证。委托他人代为参加听证的，应当向市场监督管理部门提交由委托人签名或者盖章的授权委托书以及委托代理人的身份证明文件。授权委托书应当载明委托事项及权限。委托代理人代为撤回听证申请或者明确放弃听证权利的，必须有委托人的明确授权。

5. 市场监督管理行政处罚听证办法

第一章总则第一条为了规范市场监督管理行政处罚听证程序，保障市场监督管理部门依法实施行政处罚，保护自然人、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》的有关规定，制定本办法。第二条市场监督管理部门组织行政处罚听证，适用本办法。第三条市场监督管理部门组织行政处罚听证，应当遵循公开、公正、效率的原则，保障和便利当事人依法行使陈述权和申辩权。第四条市场监督管理部门行政处罚案件听证实行回避制度。听证主持人、听证员、记录员、翻译人员与案件有直接利害关系或者有其他关系可能影响公正执法的，应当回避。听证员、记录员、翻译人员的回避，由听证主持人决定；听证主持人的回避，由市场监督管理部门负责人决定。第二章申请和受理第五条市场监督管理部门拟作出下列行政处罚决定，应当告知当事人有要求听证的权利：（一）责令停产停业、责令关闭、限制从业；二）降低资质等级、吊销许可证件或者营业执照；（三）对自然人处以一万元以上、对法人或者其他组织处以十万元以上罚款；四）对自然人、法人或者其他组织作出没收违法所得和非法财物价值总额达到第三项所列数额的行政处罚；五）其他较重的行政处罚；六）法律、法规、规章规定的其他情形。各省、自治区、直辖市人大常委会或者人民政府对前款第三项、第四项所列罚没数额有具体规定的，可以从其规定。                                                      市场监督管理局的责任：“质量技术监督、食品药品监督的职责。1、国家市场监督管理总局设立后，对于市场的监管力度会有所加大。2、市场监督管理局的职责包括：辖区内的个体私营经济登记管理；消费品综合市场的管理。3、市场监督管理职能是国家市场管理机关在实施监督管理活动中作用于管理客体的客观功能。”                          综上问题所述，市场监督管理行政处罚听证办法如上所示，此办法规范了市场监督管理行政处罚，建议有需要的人了解，熟悉。 法律依据：《市场监督管理行政处罚听证办法》第十五条当事人、第三人可以委托一至二人代为参加听证。委托他人代为参加听证的，应当向市场监督管理部门提交由委托人签名或者盖章的授权委托书以及委托代理人的身份证明文件。授权委托书应当载明委托事项及权限。委托代理人代为撤回听证申请或者明确放弃听证权利的，必须有委托人的明确授权。

6. 市场监督管理行政处罚听证办法(2021修正)

第一章　总则第一条　为了规范市场监督管理行政处罚听证程序，保障市场监督管理部门依法实施行政处罚，保护自然人、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》的有关规定，制定本办法。第二条　市场监督管理部门组织行政处罚听证，适用本办法。第三条　市场监督管理部门组织行政处罚听证，应当遵循公开、公正、效率的原则，保障和便利当事人依法行使陈述权和申辩权。第四条　市场监督管理部门行政处罚案件听证实行回避制度。听证主持人、听证员、记录员、翻译人员与案件有直接利害关系或者有其他关系可能影响公正执法的，应当回避。

　　听证员、记录员、翻译人员的回避，由听证主持人决定；听证主持人的回避，由市场监督管理部门负责人决定。第二章　申请和受理第五条　市场监督管理部门拟作出下列行政处罚决定，应当告知当事人有要求听证的权利：

　　（一）责令停产停业、责令关闭、限制从业；

　　（二）降低资质等级、吊销许可证件或者营业执照；

　　（三）对自然人处以一万元以上、对法人或者其他组织处以十万元以上罚款；

　　（四）对自然人、法人或者其他组织作出没收违法所得和非法财物价值总额达到第三项所列数额的行政处罚；

　　（五）其他较重的行政处罚；

　　（六）法律、法规、规章规定的其他情形。

　　各省、自治区、直辖市人大常委会或者人民政府对前款第三项、第四项所列罚没数额有具体规定的，可以从其规定。第六条　向当事人告知听证权利时，应当书面告知当事人拟作出的行政处罚内容及事实、理由、依据。第七条　当事人要求听证的，可以在告知书送达回证上签署意见，也可以自收到告知书之日起五个工作日内提出。当事人以口头形式提出的，办案人员应当将情况记入笔录，并由当事人在笔录上签名或者盖章。

　　当事人自告知书送达之日起五个工作日内，未要求听证的，视为放弃此权利。

　　当事人在规定期限内要求听证的，市场监督管理部门应当依照本办法的规定组织听证。第三章　听证组织机构、听证人员和听证参加人第八条　听证由市场监督管理部门法制机构或者其他机构负责组织。第九条　听证人员包括听证主持人、听证员和记录员。第十条　听证参加人包括当事人及其代理人、第三人、办案人员、证人、翻译人员、鉴定人以及其他有关人员。第十一条　听证主持人由市场监督管理部门负责人指定。必要时，可以设一至二名听证员，协助听证主持人进行听证。

　　记录员由听证主持人指定，具体承担听证准备和听证记录工作。

　　办案人员不得担任听证主持人、听证员和记录员。第十二条　听证主持人在听证程序中行使下列职责：

　　（一）决定举行听证的时间、地点；

　　（二）审查听证参加人资格；

　　（三）主持听证；

　　（四）维持听证秩序；

　　（五）决定听证的中止或者终止，宣布听证结束；

　　（六）本办法赋予的其他职责。

　　听证主持人应当公开、公正地履行主持听证的职责，不得妨碍当事人、第三人行使陈述权、申辩权。第十三条　要求听证的自然人、法人或者其他组织是听证的当事人。第十四条　与听证案件有利害关系的其他自然人、法人或者其他组织，可以作为第三人申请参加听证，或者由听证主持人通知其参加听证。第十五条　当事人、第三人可以委托一至二人代为参加听证。

　　委托他人代为参加听证的，应当向市场监督管理部门提交由委托人签名或者盖章的授权委托书以及委托代理人的身份证明文件。

　　授权委托书应当载明委托事项及权限。委托代理人代为撤回听证申请或者明确放弃听证权利的，必须有委托人的明确授权。第十六条　办案人员应当参加听证。第十七条　与听证案件有关的证人、鉴定人等经听证主持人同意，可以到场参加听证。第四章　听证准备第十八条　市场监督管理部门应当自收到当事人要求听证的申请之日起三个工作日内，确定听证主持人。第十九条　办案人员应当自确定听证主持人之日起三个工作日内，将案件材料移交听证主持人，由听证主持人审阅案件材料，准备听证提纲。第二十条　听证主持人应当自接到办案人员移交的案件材料之日起五个工作日内确定听证的时间、地点，并应当于举行听证的七个工作日前将听证通知书送达当事人。

　　听证通知书中应当载明听证时间、听证地点及听证主持人、听证员、记录员、翻译人员的姓名，并告知当事人有申请回避的权利。

　　第三人参加听证的，听证主持人应当在举行听证的七个工作日前将听证的时间、地点通知第三人。

7. 中国证监会有哪些行政处罚？

中国证监会行政处罚主要有：
1、责令停止发行证券。
2、责令停业整顿。
3、暂停或者撤销证券、期货业务许可。
4、撤销任职资格或者证券从业资格。
5、对个人处以罚款或者没收违法。
6、对法人或者其他组织处以罚款或者没收违法所得。
随着我国证券市场的发展，对证券市场违法行为的监管体系日渐成熟，作为我国证券监管机构的中国证监会的监管措施或手段也越来越多样化。
2002年，中国证监会在《关于进一步完善中国证券监督管理委员会行政处罚体制的通知》，首次提出了“非行政处罚性监管措施”的概念，并对非行政处罚性监管措施作出了与行政处罚不同的程序规定。
扩展资料：
中国证监会的非行政处罚性监管措施是指中国证监会对证券违法行为施加的一种监管措施，但该等措施不属于行政处罚(即不属于行政处罚法和相关法律和行政法规中规定的行政处罚类型)，同时由于该等措施是调查工作完成后作出的。
因此调查、检查措施以及在调查、检查过程中采取的一些监管措施应不属于非行政处罚性监管措施的范畴。所以《通知》中的这一概念具有非行政处罚性、非法律规定性和最终性的特点。
我国现行法律法规及规范性文件中符合《通知》中界定的非行政处罚性监管措施如下：
1、监管谈话、谈话提醒。
2、重点关注、出具监管关注函、出具警示函。
3、记入诚信档。
4、责令改正。
5、指定中介机构进行核查。
6、要求报送专门报告、提交合规检查报告，要求披露资料。
7、请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。
8、通知出境管理机关依法阻止其出境。
9、限制业务活动。
10、限制分配红利。
11、限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利。
12、限制转让财产或者在财产上设定其他权利，限制证券买卖。
13、限制董事、监事、高级管理人员权利;责令保荐机构更换保荐代表人。
14、限制有关股东行使股东权利。
15、责令暂停部分业务，停止批准新业务。
16、停止批准增设、收购营业性分支机构。
17、责令暂停或者停止收购、暂停或者终止回购股份活动。
18、暂停履行职务。
19、指定其他机构托管、接管公司。
20、暂不受理业务或业务资格申请、暂缓审核相关申请。
21、责令更换董事、监事、高级管理人员。
22、责令股东转让股权。
23、一定期间内不受理有关文件、申请或推荐。
24、记入诚信档案并公布。
25、向社会公示违反承诺的情况。
26、认定为不适宜担任相关职务;认定为不适当人选。
27、不予注册登记，从名单中去除。
28、证券市场禁入。
29、撤销证券公司。
参考资料：
百度百科-中国证券监督管理委员会
新华网-今年以来证监会作出行政处罚决定224件

8. 中国证监会有哪些行政处罚？

中国证监会行政处罚主要有：
1、责令停止发行证券。
2、责令停业整顿。
3、暂停或者撤销证券、期货业务许可。
4、撤销任职资格或者证券从业资格。
5、对个人处以罚款或者没收违法。
6、对法人或者其他组织处以罚款或者没收违法所得。
随着我国证券市场的发展，对证券市场违法行为的监管体系日渐成熟，作为我国证券监管机构的中国证监会的监管措施或手段也越来越多样化。
2002年，中国证监会在《关于进一步完善中国证券监督管理委员会行政处罚体制的通知》，首次提出了“非行政处罚性监管措施”的概念，并对非行政处罚性监管措施作出了与行政处罚不同的程序规定。
扩展资料：
中国证监会的非行政处罚性监管措施是指中国证监会对证券违法行为施加的一种监管措施，但该等措施不属于行政处罚(即不属于行政处罚法和相关法律和行政法规中规定的行政处罚类型)，同时由于该等措施是调查工作完成后作出的。
因此调查、检查措施以及在调查、检查过程中采取的一些监管措施应不属于非行政处罚性监管措施的范畴。所以《通知》中的这一概念具有非行政处罚性、非法律规定性和最终性的特点。
我国现行法律法规及规范性文件中符合《通知》中界定的非行政处罚性监管措施如下：
1、监管谈话、谈话提醒。
2、重点关注、出具监管关注函、出具警示函。
3、记入诚信档。
4、责令改正。
5、指定中介机构进行核查。
6、要求报送专门报告、提交合规检查报告，要求披露资料。
7、请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。
8、通知出境管理机关依法阻止其出境。
9、限制业务活动。
10、限制分配红利。
11、限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利。
12、限制转让财产或者在财产上设定其他权利，限制证券买卖。
13、限制董事、监事、高级管理人员权利;责令保荐机构更换保荐代表人。
14、限制有关股东行使股东权利。
15、责令暂停部分业务，停止批准新业务。
16、停止批准增设、收购营业性分支机构。
17、责令暂停或者停止收购、暂停或者终止回购股份活动。
18、暂停履行职务。
19、指定其他机构托管、接管公司。
20、暂不受理业务或业务资格申请、暂缓审核相关申请。
21、责令更换董事、监事、高级管理人员。
22、责令股东转让股权。
23、一定期间内不受理有关文件、申请或推荐。
24、记入诚信档案并公布。
25、向社会公示违反承诺的情况。
26、认定为不适宜担任相关职务;认定为不适当人选。
27、不予注册登记，从名单中去除。
28、证券市场禁入。
29、撤销证券公司。
参考资料：
百度百科-中国证券监督管理委员会
新华网-今年以来证监会作出行政处罚决定224件